摘要：隨著社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科研誠(chéng)信問題、科研不端行為時(shí)有顯露，已一定程度上破壞科研活動(dòng)秩序，影響科技事業(yè)的健康發(fā)展。建立完善的科研誠(chéng)信制度體系,預(yù)防和遏制科研不端行為，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境勢(shì)在必行。要堅(jiān)持教育引導(dǎo)、自覺自律、制度規(guī)范、監(jiān)督管理，不斷加強(qiáng)科研誠(chéng)信體系建設(shè)，懲戒學(xué)術(shù)不端行為。
　　關(guān)鍵詞：科研誠(chéng)信，不端行為，特點(diǎn)，對(duì)策
　　
　　維護(hù)科研誠(chéng)信，防治科研不端行為，是一個(gè)備受人們關(guān)注的社會(huì)性議題[1]。深入揭示科研不端行為的本質(zhì)，掌握福建省科研不端行為的發(fā)生特點(diǎn)和最新動(dòng)態(tài)，對(duì)于福建省適時(shí)制定有效的政策措施，完善科技評(píng)價(jià)機(jī)制、凈化科研環(huán)境、遏制科研不端行為、推動(dòng)科技事業(yè)更好地服務(wù)福建科學(xué)發(fā)展、跨越發(fā)展，具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
　　一、科研不端行為的本質(zhì)特征
　　綜合國(guó)內(nèi)外研究情況，本文認(rèn)為：科研不端行為，就是在科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)中違反科學(xué)精神、背離誠(chéng)信準(zhǔn)則，采取不正當(dāng)手段獲取直接、間接或潛在利益，擾亂正常科研活動(dòng)的行為。其本質(zhì)特征歸結(jié)為三個(gè)方面：
　　1、不真實(shí)的創(chuàng)造行為。主要表現(xiàn)在當(dāng)事者不付出或少付出科學(xué)創(chuàng)造勞動(dòng)，不經(jīng)過完整真實(shí)的科學(xué)創(chuàng)造過程，以虛假的事實(shí)、虛構(gòu)的科研活動(dòng)、不實(shí)的研究數(shù)據(jù)、抄襲的文章和偽造的項(xiàng)目申報(bào)材料應(yīng)對(duì)政府部門或科研管理、人力資源管理等機(jī)構(gòu)的相關(guān)審查，騙取組織和團(tuán)體的信任，從而獲得榮譽(yù)、地位和各種經(jīng)濟(jì)利益。
　　2、不正當(dāng)?shù)墨@取行為。主要表現(xiàn)為當(dāng)事者采取非正當(dāng)手段從科學(xué)研究、學(xué)術(shù)創(chuàng)作角度獲取榮譽(yù)、地位和經(jīng)濟(jì)利益；這些當(dāng)事者的共同特點(diǎn)，有的并無(wú)心或者無(wú)精力從事科研活動(dòng)，有的并不具備從事科研活動(dòng)的能力和水平，甚至有的根本就不是真正搞科研的人。
　　3、不公正的評(píng)價(jià)行為。主要表現(xiàn)在評(píng)價(jià)組織者和參與者不認(rèn)真系統(tǒng)地研究和分析科研活動(dòng)的層次性、復(fù)雜性和多樣性，不尊重科研工作者的創(chuàng)新創(chuàng)造勞動(dòng)，草率或有偏袒地從事科研評(píng)價(jià)活動(dòng)。一方面，作為評(píng)價(jià)組織者的政府部門和相關(guān)管理機(jī)構(gòu)在制度的設(shè)計(jì)、政策的制定與執(zhí)行中。另一方面，作為評(píng)價(jià)直接參與者和執(zhí)行者的評(píng)審專家受到人情的牽制和自身及團(tuán)體利益的誘導(dǎo)，出于直接、間接或潛在的利益沖突而做出違背客觀、準(zhǔn)確、公正的評(píng)價(jià)。二者交互作用的結(jié)果，導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究從課題審批、經(jīng)費(fèi)安排、資源配置到成果評(píng)價(jià)，都或多或少喪失了公正和規(guī)范。
　　科研不端行為的發(fā)生和發(fā)展，不正當(dāng)?shù)墨@取是目的、是根源，不真實(shí)的創(chuàng)造是手段、是表征，不公正的評(píng)價(jià)則為行為不端者憑借不真實(shí)創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)獲取提供了“營(yíng)養(yǎng)土”和“助推器”。
　　二、福建省科研不端行為的表現(xiàn)形式及原因分析
　　為深入分析福建省高校和科研單位的科研誠(chéng)信建設(shè)現(xiàn)狀，課題組對(duì)福建省部分高校和科研單位科研誠(chéng)信情況進(jìn)行了問卷調(diào)查，參與的高校人員有99人，占34.9%；雖然由于經(jīng)費(fèi)和條件限制而致調(diào)查樣本偏少，但一定程度上說(shuō)明科研人員認(rèn)為我省科研不誠(chéng)信行為還比較普遍，已成為比較嚴(yán)重的社會(huì)問題。
　　課題組對(duì)問卷調(diào)查表進(jìn)行定性、定量的科學(xué)分析，認(rèn)為目前福建省高校和科研單位科研誠(chéng)信存在以下幾方面的問題：
　　（一）表現(xiàn)形式
　　1、學(xué)術(shù)附名。部分人身兼多個(gè)行政領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)術(shù)職務(wù)，忙于行政工作，并無(wú)時(shí)間和精力從事科研活動(dòng)，但為了追逐職務(wù)、金錢、榮譽(yù)、地位，或?yàn)閳F(tuán)體與他人謀取學(xué)術(shù)利益，附名從事科學(xué)研究和學(xué)術(shù)創(chuàng)作活動(dòng)。在問卷調(diào)查中，對(duì)“課題申報(bào)過程中存在的主要學(xué)術(shù)不端行為”，有19.4%的人認(rèn)為“提供虛假個(gè)人信息”，43.3%的人認(rèn)為“偽造工作基礎(chǔ)、研究成果”，75.7%的人認(rèn)為“虛夸研究成果”，68.7%的人認(rèn)為“通過人情、關(guān)系、職務(wù)等手段優(yōu)先獲得申報(bào)信息”；對(duì)“目前科研課題評(píng)審、立項(xiàng)工作是否公正、公平、公開”這個(gè)問題，有17.4%的人回答“是”，26.9%的人回答“否”，回答“不知道”的占55.7%。調(diào)查數(shù)據(jù)說(shuō)明，大多數(shù)人認(rèn)為申報(bào)課題過程中利用職務(wù)、通過人情關(guān)系、虛夸研究成果等現(xiàn)象嚴(yán)重。
　　2、學(xué)術(shù)侵占。部分人利用權(quán)力和人脈獲取學(xué)術(shù)資源，再將任務(wù)分配學(xué)生、助手或?qū)⑵滢D(zhuǎn)包雇傭他人從事科研勞動(dòng)；部分人利用企業(yè)和基層技術(shù)人員的短板，以指導(dǎo)、合作為名，將基層技術(shù)人員和“土專家”的原創(chuàng)成果總結(jié)加工后據(jù)為己有；大多數(shù)人認(rèn)為自己沒有抄襲別人的論文，但同時(shí)又認(rèn)為許多人在拼湊論文，這說(shuō)明了部分人相當(dāng)矛盾復(fù)雜的心態(tài)。
　　3、學(xué)術(shù)虛夸。有的為了獲取科研開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，不經(jīng)過完整真實(shí)的科學(xué)創(chuàng)造勞動(dòng)，以虛構(gòu)的科研活動(dòng)、虛編的研究工作基礎(chǔ)、不實(shí)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)，甚至委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行包裝，偽造項(xiàng)目申報(bào)材料，在政府相關(guān)部門的形式審查和專家評(píng)審中蒙混過關(guān)，騙取高分增加項(xiàng)目入圍機(jī)會(huì)。調(diào)查顯示，大多數(shù)人對(duì)科研成果評(píng)獎(jiǎng)持懷疑態(tài)度或不了解，說(shuō)明科研成果評(píng)獎(jiǎng)還不夠公開、透明。
　　4、學(xué)術(shù)評(píng)判失準(zhǔn)。宏觀層面上，不論是對(duì)研究項(xiàng)目的目標(biāo)管理，還是對(duì)科技人員的考核評(píng)聘，有的制度設(shè)計(jì)簡(jiǎn)單劃一、偏離實(shí)際，使得被考核者為達(dá)到數(shù)量指標(biāo)而不計(jì)真假，爭(zhēng)先恐后地去拉攏課題、發(fā)表文章。問卷調(diào)查中，對(duì)“高校、科研單位職稱評(píng)定、獎(jiǎng)金發(fā)放、人才選拔與主持或參與課題、發(fā)表文章相掛鉤是否合理”，2.1%的人回答“很合理”，39.0%的人回答“合理”，52.5%的人回答“不合理”，6.4%的人回答“非常不合理”。調(diào)查中，有51.1%的人認(rèn)為“評(píng)審過程就是走過場(chǎng)”，52.1%的人認(rèn)為“領(lǐng)導(dǎo)或者關(guān)系硬的人的課題都順利通過”。
　　（二）原因分析
　　1、評(píng)價(jià)制度不完善，導(dǎo)致弄虛作假現(xiàn)象屢禁不止。政府管理部門囿于人力、物力限制，評(píng)價(jià)規(guī)則推崇簡(jiǎn)潔明快和“一刀切”，使一些部門、研究機(jī)構(gòu)和個(gè)人為了獲得短期效益而急功近利，導(dǎo)致學(xué)術(shù)不誠(chéng)信。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度改革的相對(duì)滯后，導(dǎo)致評(píng)價(jià)走樣、決策失準(zhǔn)、考核失真，使得學(xué)術(shù)研究從課題審批、經(jīng)費(fèi)安排到人才評(píng)價(jià)和資質(zhì)認(rèn)定，都不同程度地喪失科學(xué)評(píng)判的標(biāo)尺、偏離公平公正的本義。
　　2、資源配置方式不合理，助長(zhǎng)造假和浮夸學(xué)風(fēng)。從調(diào)查問卷中看出，大多數(shù)人認(rèn)為高校和科研單位科研立項(xiàng)存在利用職務(wù)、關(guān)系等現(xiàn)象，科研資源主要由行政管理部門的領(lǐng)導(dǎo)者分配，職務(wù)越高越容易獲得課題等科研資源。行政權(quán)力機(jī)制的強(qiáng)勢(shì)導(dǎo)致了學(xué)術(shù)權(quán)力（權(quán)威）的行政化，出現(xiàn)所謂的“學(xué)術(shù)官僚化”、“官學(xué)一體化”現(xiàn)象，行政部門領(lǐng)導(dǎo)利用自己的職權(quán)及與上級(jí)部門建立關(guān)系，輕而易舉獲得科研資源，并作為科研立項(xiàng)的評(píng)定專家影響著項(xiàng)目的立項(xiàng)，從而造成科技資源分配過程的不平等與不公正現(xiàn)象，傷害了普通研究人員的積極性。
　　3、學(xué)術(shù)自律能力下降，破壞科學(xué)發(fā)展正常秩序。目前社會(huì)上對(duì)科學(xué)認(rèn)識(shí)程度還比較膚淺，雖然科學(xué)知識(shí)得到重視，但與科學(xué)道德一脈相承的科學(xué)方法、科學(xué)思想、科學(xué)精神還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有得到公眾理解，更談不上普及。此外，由于“官本位”文化造成的對(duì)權(quán)力的崇拜與屈從，一些人不擇手段地爭(zhēng)取名利與地位，擾亂了科學(xué)發(fā)展的正常秩序。
　　4、監(jiān)督體制缺失，致使趨利者鋌而走險(xiǎn)。目前福建省科技界對(duì)科研誠(chéng)信問題還缺乏具體有力的監(jiān)督機(jī)制、約束機(jī)制和懲戒機(jī)制，使得很多違反科學(xué)道德的行為難以得到及時(shí)有效的認(rèn)定和制約，即使被發(fā)現(xiàn)也往往因?yàn)閼徒渲贫鹊娜蔽欢�難以得到及時(shí)有效的懲處。
　　5、宣傳力度不大，助長(zhǎng)造假者膽大妄為。《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》已于2006年發(fā)布。當(dāng)科研不端使你利益遭到損失時(shí)，你會(huì)如何選擇？39.9%的人回答“維護(hù)誠(chéng)信”，58.2%的人回答“無(wú)可奈何”，1.9%的人回答“采用其相同的行為施與在他人身上”。調(diào)查說(shuō)明，高校、科研單位對(duì)《辦法》宣傳落實(shí)力度不夠，大多數(shù)人對(duì)《辦法》不熟悉，對(duì)科研不端行為處理不嚴(yán)厲。科研人員維權(quán)渠道不暢，維權(quán)信心不足。
　　三、福建省科研不端行為的治理對(duì)策
　　福建省治理科研不端行為，要堅(jiān)持教育引導(dǎo)、制度規(guī)范、監(jiān)督約束并重的原則，不斷推進(jìn)科研誠(chéng)信體系建設(shè)。政府部門加強(qiáng)統(tǒng)籌與管理，科技機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和企業(yè)承擔(dān)教育、監(jiān)督和懲戒的主要責(zé)任，科技社團(tuán)發(fā)揮規(guī)范制定和行為約束方面的積極作用，科技人員和科研共同體嚴(yán)格自律、互勵(lì)共勉，進(jìn)一步完善科研誠(chéng)信相關(guān)的科研管理制度體系。
　　（一）構(gòu)建科學(xué)的科技評(píng)價(jià)體系
　　科技評(píng)價(jià)指標(biāo)是科技工作者的重要導(dǎo)向。目前我省科技評(píng)價(jià)制度尚不完善，在具體評(píng)價(jià)工作中還存在著重?cái)?shù)量不重質(zhì)量、重名望不重實(shí)績(jī)、重論文不重工作水平、重短期成果不重長(zhǎng)遠(yuǎn)積累、重設(shè)施改善不重人才隊(duì)伍建設(shè)等問題。因此，必須遵循科技創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律，加快構(gòu)建科學(xué)的科技評(píng)價(jià)體系，遏制學(xué)術(shù)不端行為。一要實(shí)行透明、公正的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。在學(xué)術(shù)方面，各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)正確引導(dǎo)，宏觀管理、監(jiān)督學(xué)術(shù)資源的使用，使得有限的學(xué)術(shù)資源發(fā)揮最大的效益，嚴(yán)厲懲治學(xué)術(shù)不誠(chéng)信行為。二要完善項(xiàng)目立項(xiàng)前評(píng)估機(jī)制。深化行政審批制度和科技計(jì)劃管理體制改革，對(duì)項(xiàng)目技術(shù)的穩(wěn)妥性、政策的妥當(dāng)性、經(jīng)濟(jì)性和相關(guān)派生效果進(jìn)行定量、定性分析后，由科技管理部門以科技需求為導(dǎo)向，在依托專家評(píng)估意見的基礎(chǔ)上，充分考慮基礎(chǔ)研究活動(dòng)的特殊規(guī)律，確保項(xiàng)目立項(xiàng)的科學(xué)性和政策導(dǎo)向。三要建立項(xiàng)目后評(píng)估制度。對(duì)獲得省級(jí)科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)以上的計(jì)劃內(nèi)科技項(xiàng)目，以及得到應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目，在科技項(xiàng)目在驗(yàn)收結(jié)題后應(yīng)用一段時(shí)間（一般在兩年之后），由評(píng)估單位通過對(duì)比分析，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)項(xiàng)目的綜合成效，使有限的應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金發(fā)揮更大的作用，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。
　　（二）建立可行的科研誠(chéng)信體系
　　實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，關(guān)鍵是要使科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力，而實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的首要前提是“科研誠(chéng)信”，因此，福建加快科研誠(chéng)信體系建設(shè)已刻不容緩。一要建立科研誠(chéng)信評(píng)審機(jī)制。福建省科研誠(chéng)信的管理機(jī)制建設(shè)應(yīng)在借鑒國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)信用評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)可和監(jiān)管，主動(dòng)將其納入到科研誠(chéng)信的建設(shè)范疇中。二要完善科研誠(chéng)信保證體系。科研活動(dòng)應(yīng)當(dāng)簽署遵守有關(guān)科研誠(chéng)信規(guī)范的承諾，加強(qiáng)對(duì)履行承諾的監(jiān)督，將科研人員履行承諾的情況，記入科研誠(chéng)信檔案，作為基礎(chǔ)信息納入科技信用管理體系。三要健全科研誠(chéng)信信息網(wǎng)絡(luò)。目前誠(chéng)信信息仍存在各部門與部門之間、部門與地方之間缺乏共享機(jī)制和各部門、各地方相互分割、封閉的信用信息系統(tǒng)等現(xiàn)象，嚴(yán)重阻礙科研誠(chéng)信機(jī)制的建立。
　　（三）培養(yǎng)良好的學(xué)術(shù)探討精神
　　科研誠(chéng)信和學(xué)風(fēng)建設(shè)已在科技界形成高度共識(shí)，作為一件大事擺在科技工作的突出位置。各有關(guān)方面要按照職責(zé)分工，找準(zhǔn)自身定位，下大力氣落實(shí)好、完善好各項(xiàng)措施，培養(yǎng)良好的學(xué)術(shù)探討精神。一要營(yíng)造開放包容的學(xué)術(shù)氛圍。在進(jìn)行學(xué)術(shù)打假的同時(shí)，要嚴(yán)格區(qū)分學(xué)術(shù)不端與正常引用借鑒前人研究成果的界限，提倡不同觀點(diǎn)的爭(zhēng)論，避免打假的濫用窒息學(xué)術(shù)自由、影響學(xué)術(shù)繼承、阻礙學(xué)術(shù)創(chuàng)新，從而營(yíng)造開放包容、鼓勵(lì)創(chuàng)新、嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的學(xué)術(shù)氛圍。二要培養(yǎng)獨(dú)立和科學(xué)的創(chuàng)新思維[2]。學(xué)術(shù)創(chuàng)新是學(xué)術(shù)的生命，學(xué)術(shù)研究必須標(biāo)新立異、卓爾不群，別具慧眼、獨(dú)樹一幟，提出新思想和新觀點(diǎn)。三要樹立責(zé)任意識(shí)和獨(dú)立人格。學(xué)術(shù)創(chuàng)新需要一定的外部條件，諸如自由而寬松的政治和文化氛圍，必要的經(jīng)濟(jì)支持，健全的信息資料等。
　　（四）加強(qiáng)完善的誠(chéng)信法制建設(shè)
　　要把科研誠(chéng)信立法納入科技法律體系建設(shè)，加強(qiáng)誠(chéng)信規(guī)范與法律法規(guī)之間的銜接，充實(shí)和完善現(xiàn)行法律體系的有關(guān)條款，逐步建立起具有穩(wěn)定性和長(zhǎng)期性的科研誠(chéng)信法律法規(guī)與制度體系，嚴(yán)懲科研不誠(chéng)信行為。一要完善法律體系。要盡快建立懲治學(xué)術(shù)不誠(chéng)信的法律法規(guī)，或在現(xiàn)有的相關(guān)法律法規(guī)，如在研究制定《著作權(quán)法》、《專利法》、《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)》等實(shí)施條例或?qū)嵤┘?xì)則中加入懲治學(xué)術(shù)不誠(chéng)信的相關(guān)條款，確保懲治學(xué)術(shù)不誠(chéng)信有法可依。二要建立懲戒機(jī)制。通過深化科研體制改革，在高校和科研院所成立治理學(xué)術(shù)不端行為的常設(shè)機(jī)構(gòu)，擬定懲處學(xué)術(shù)不端行為的制度細(xì)則，建立相關(guān)學(xué)術(shù)紀(jì)律仲裁的行業(yè)規(guī)范，組織有關(guān)專家進(jìn)行匿名審查，并公開調(diào)查結(jié)果，公開處罰決定，營(yíng)造高校和科研院所更多的學(xué)術(shù)獨(dú)立空間。三要加強(qiáng)輿論監(jiān)督。加強(qiáng)學(xué)術(shù)活動(dòng)的輿論監(jiān)督，建立信用信息公開披露制度，對(duì)高校、研究機(jī)構(gòu)等學(xué)術(shù)領(lǐng)域的違規(guī)違法行為，要實(shí)事求是、客觀公正、講究方法地進(jìn)行披露，形成有效的失信約束力量，使失信者的具體失信行為轉(zhuǎn)化為對(duì)全社會(huì)的失信，讓失信者一處失信,處處受制，失信成本大大提高，讓學(xué)術(shù)造假者得到相應(yīng)的懲罰，保證科研工作的公平、公正和公開。
　　（五）開展系統(tǒng)的科研誠(chéng)信宣傳
　　針對(duì)當(dāng)前部分科研人員的誠(chéng)信意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象，各部門要加強(qiáng)科研誠(chéng)信的宣傳力度，讓更多的科研人員和社會(huì)各界人士認(rèn)識(shí)到治理科研失信的重要性、緊迫性。一要廣泛宣傳。各部門要充分重視科研誠(chéng)信建設(shè)，加強(qiáng)科學(xué)道德規(guī)范和誠(chéng)信教育工作，認(rèn)真組織，周密部署，充分利用網(wǎng)站、簡(jiǎn)報(bào)等宣傳載體，刊登開展科研誠(chéng)信活動(dòng)的意義和內(nèi)容，并開設(shè)專欄，連續(xù)介紹科研誠(chéng)信的案例及實(shí)用知識(shí)，在全省范圍內(nèi)掀起一次科研誠(chéng)信宣傳教育活動(dòng)新高潮，進(jìn)一步維護(hù)科研活動(dòng)的健康氛圍。二要強(qiáng)化教育。鼓勵(lì)開展多種形式的學(xué)習(xí)、輔導(dǎo)、交流、研討等活動(dòng)，結(jié)合典型案例分析和道德楷模教育，將科研誠(chéng)信教育作為本專科學(xué)生和研究生教育的必修內(nèi)容和科技人員繼續(xù)教育的重要內(nèi)容，著力提高青年學(xué)生和科技人員的科學(xué)道德素養(yǎng)，弘揚(yáng)尊重科學(xué)、求真務(wù)實(shí)的精神，增強(qiáng)科研人員誠(chéng)信意識(shí)和自我約束、自我管理能力。三要加強(qiáng)交流。積極開展與國(guó)際組織、國(guó)家部委和先進(jìn)省市在科研誠(chéng)信建設(shè)方面的交流與合作，積極參與科研行為規(guī)范和科研誠(chéng)信規(guī)范的研究制定，共同遏制科技創(chuàng)新活動(dòng)中的各種不端行為。
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