摘要：外商直接投資和產業集群之間如果形成良性互動效應，便會產生“滾雪球效應”，對本地經濟起到巨大促進作用。基于云南外商直接投資和產業集群發展情況，對二者之間的關系進行實證分析。研究結果表明：云南外商直接投資和產業集群之間還沒有形成良好的互動效應，外商直接投資對云南產業集群形成和發展沒有發揮出較大促進作用，產業集群也沒有成為影響云南外商直接投資的重要因素。因此，應大力鼓勵符合云南產業發展導向的外商直接在本地投資，利用外商直接投資促進云南產業集群的經濟發展。

　　關鍵詞：會計專業雜志推薦,外商直接投資,產業集群,區位熵,云南產業集群,實證研究

　　An Empirical Study on Foreign Direct Investment and the Development of Industrial Clusters in Yunnan Province

　　ZHU Ruixue1，2， LIU Xiuling1

　　(1.International Business College， Dalian Nationalities University， Dalian116650， Liaoning， China; 2. College of International Economics and Trade， Dongbei University of Economics and Finance， Dalian116025， Liaoning， China)

　　Abstract：There is an interactive relationship between foreign direct investment (FDI) and industrial clusters. Based on the development status of FDI and industrial clusters in Yunnan province， an empirical study is done on the relationship between them. The research result shows that： there is not much interactive relationship between FDI and industrial clusters in Yunnan， FDI didn't play much role in promoting the formation and development of industrial clusters in Yunnan， and industrial clusters weren't important factors for FDI. Thus FDI conforming to Yunnans industrial development orientation should be greatly encouraged within the province; and FDI should be made use of to promote the development of Yunnans industrial clusters and economy.

　　Keywords：foreign direct investment (FDI); industrial cluster; location quotient; Yunnan industrial cluster; empirical study

　　外商直接投資和產業集群之間存在著相輔相成的互動關系。一方面，外商直接投資出于規模經濟、產業協作和信息交流等方面的需要，會出現產業集群現象;另一方面，產業集群區域通常具有良好的經濟基礎、產業配套能力、上下游供應鏈的分工協作和規模經濟效應，這些又成為吸引外資的重要因素。因此，外商直接投資在許多產業集群形成過程中扮演著重要角色;同時，產業集群本身又成為當地吸引外資的核心因素。外商直接投資和產業集群之間的良性互動效應一旦形成，便會產生 “滾雪球效應”[1]，對本地經濟起到巨大促進作用，對經濟增長、產業結構調整升級以及擴大就業等產生深遠影響。作為地處邊疆的經濟欠發達省份，云南產業集群與外商直接投資關系如何，以及如何利用外商直接投資促進云南產業集群發展是本文主要探討的內容。

　　一、云南省產業集群發展現狀

　　(一)云南產業集群概況

　　近年來，隨著西部大開發的推進，在政府引導和市場驅動下，云南已經初步形成了幾十個產業集群，如玉溪煙草加工產業集群，云南糖產業集群，麗江、大理、香格里拉、西雙版納等旅游產業集群，呈貢花卉產業集群，玉溪鋼鐵企業集群，昆明機床制造業產業集群，文山三七藥物產業集群，普洱茶產業集群等[2]。產業集群的迅速崛起，提升了云南省產業競爭力，有力地支撐了云南經濟的快速發展。

　　(二)云南產業集群度的衡量

　　通過采用區位熵系數法來衡量云南產業集群的集中度狀況。區位熵系數LQ(Location Quotient)又稱專業化率，用公式可表示為：

　　這里Eij指i地區j產業的相關指標(如產值等)，Ei指i地區所有工業產業的相關指標，Ekj指k國家j產業的相關指標，Ek指k國家所有工業產業的相關指標。其經濟意義是一個給定區域中某一產業占有的份額與整個國家該產業占有的份額相比的值。如果LQ>1，表明i地區j產業的發展強度高于全國同類產業的平均水平。LQ值越高，說明其j產業的發展強度在全國的比較優勢越顯著。為統一比較，本文選用產業主營業務收入作為衡量指標，經過計算，2012年云南省36個工業行業區位熵系數見表1。 　　二、云南省利用外商直接投資情況

　　(一)云南利用外商直接投資概況

　　自1984年云南開始利用外商直接投資至今，已累計批準外商投資企業4000多家，利用外資規模突破100億美元。外商投資規模不斷擴大、投資領域越來越廣。尤其從2005年至今，云南利用外商直接投資處于快速發展階段，實際利用外資金額年均增長達40%，具體情況見表2。

　　(二)外商直接投資產業及行業分布

　　從云南省利用外資產業分布來看，大部分外資流入了第二產業和第三產業。根據2001-2012年相關數據，云南第二產業利用外資占外資總額比重平均為 5250%，第三產業平均為4104%。而第一產業一直都是外商直接投資流入量最小、比重最低的產業，其占外資總額比重只有6%左右。

　　從外資行業分布來看，流入制造業的外資數量最多。從2001至2012年，制造業實際利用外資累計額占同期利用外資總額的2022%，其次為房地產業 1772%，社會服務業1604%，電力煤氣及水的生產供應業1192%，批發和零售貿易、餐飲業1176%，建筑業1068%[3]，詳見表3。這也可以解釋外資主要分布在第二和第三產業的原因。

　　三、外商直接投資與云南產業集群關系實證分析

　　關于產業集群的衡量，涉及很多指標，其中企業數量是產業集群最直接的體現。云南的產業集群主要表現為工業領域的產業集聚。因此，本文采用2000-2012年工業企業數量指標(見表4)，對云南省利用外商直接投資與當地產業集群之間的關系進行實證分析。

　　通常一個地區吸收的外商直接投資相對水平越高，IND數值就越接近1;反之，就越接近0。從表5可以看出，云南歷年利用外資的業績指數較低，2006年只有026，只是到了最近幾年，云南的IND數值才增長較快[4]。往年的指數水平低對于云南經濟的促進作用有限，當然也就對云南產業集群的形成和發展作用有限。

　　其二，外資對云南各產業集群的參與度較低。雖然外資在云南多數產業中都有分布，但每個產業中外資的參與度都比較低，沒有形成相應的上、下游產業及支撐產業。因此，對于該產業集群的形成和發展作用有限。例如：云南茶產業，雖然云南茶葉生產規模和產值都較大，但進入該領域的外資企業卻屈指可數，且沒有較大的影響力，對產業集群的形成和發展作用有限。

　　其三，云南經濟開放度較低。云南一些產業的發展和定位都是面向國內市場或是由大型國有企業驅動的，一些產業集群是由政府主導、自上而下形成的，內向型程度較高，因此外資參與度較低。例如：云南煙草產業，其產品主要是面向國內市場，且煙草產業長期由國有企業專營，外資企業進入的可能性較小;還有一些行業的企業是國有或國有控股企業，傳統上主要靠國家投資，市場形成機制較弱，因此外資進入較少。

　　(二)云南產業集群對吸引外商直接投資作用力的實證分析

　　1建立模型。回歸方程設定為：LnFDI=β0+β1LnN+ε

　　式中，N仍表示工業企業數量，FDI表示外商直接投資，β0為截距項，β1為待估參數，ε為隨機擾動項。為了獲得較平穩數列，本模型仍對各變量取對數形式，相關系數測度外商直接投資對工業企業數量的彈性。

　　2檢驗結果及分析。根據云南2000-2012年相關時間序列數據，運用Eviews 50軟件，采用普通最小二乘法(OLS)對所擬定的模型進行計量估計，估計出回歸模型為：

　　的顯著性水平下均通過檢驗，模型較顯著。分析結果顯示，當LnN變動一個單位時，LnFDI變動48322個單位。由此可見，產業集群對云南吸引外商直接投資發揮了一定的積極影響，但影響的力度有限。

　　3原因分析。這主要是由于云南產業集群度還比較低所致。云南比較優勢較高的工業行業主要是集中于資源依賴型工業，但是，由于受自然資源在省內分布較為分散的影響，造成條塊分割、大而全、小而全的產業布局，進而破壞了區域分工和規模化。例如，黑色金屬冶煉及壓延工業和化學原料及化學制品制造業。此外，云南省多數工業集聚區域往往處于一種企業“扎堆”狀態，集聚的結果只是生產不同產品的同類企業在地理空間上的簡單集中，而沒有做到在產業價值鏈上的有效集中和整合。這也和很多工業園區建立和發展的時間短有關，產業還處于初級發展階段，還沒有形成產業上下游相關企業，再加上其他環境因素等原因，致使云南產業集群度低，對外資吸引力相對較小。

　　四、云南利用外商直接投資，促進產業集群發展的可行性與對策

　　(一)云南利用外商直接投資促進產業集群發展的可行性

　　在全球化背景下，外商直接投資對產業集群及經濟發展的作用是很大的。外商直接投資在促進產業集群形成、發展以及產業集群升級方面都可發揮重要作用。云南利用外商直接投資已具有一定規模和水平，云南的產業集群發展也已具備一定基礎。因此，如果政策引導適當，將會實現外商直接投資與產業集群的良性互動效應，因而也就會發揮出以外商直接投資，促進產業集群發展的作用。例如，云南的花卉產業，由于多年來大量外商投資企業進軍云南花卉產業，在資金投入及技術支持上極大地促進了云南花卉產業的發展壯大;同時，外資企業較強的市場競爭力也對本土花卉企業起到了競爭激勵的作用，提升了本土花卉企業的整體實力;而且外資企業的進入完善了產業鏈條，從而推動了云南花卉產業集群的發展和升級。又如云南的咖啡產業，由于雀巢、星巴克、麥斯威爾等多家外資企業的進入，使云南咖啡產業開始起步，從最初的原材料供應到目前云南已經具有多個本土品牌，云南咖啡產業集群在外資的帶動下逐步發展起來。

　　由此可見，云南利用外商直接投資，促進產業集群發展具有很強的可行性。因此，應大力鼓勵符合云南產業發展導向的外商直接投資在本地投資，發展基于外商直接投資的產業集群，以帶動當地經濟發展。

　　(二)云南利用外商直接投資促進產業集群發展的對策 　　1鼓勵外商直接投資投向契合云南經濟發展的特色產業集群。云南應立足自身資源和區位優勢，推進特色產業集群戰略[5]，并引導外資投向特色產業集群，以助力云南區域經濟發展。

　　(1)特色農業產業集群。云南正加快發展滇東北生態農業、滇東南觀光農業、滇西和滇西北特色農業、滇西南熱區農業，可以引導外商直接投資進入這些領域，推進外向型農業發展。

　　(2)特色制造業產業集群。積極利用外商直接投資推進化工、裝備制造、有色、鋼鐵等產業優化升級;發展石油化工產業和清潔載能工業、開拓天然氣市場、發展新型煤化工產業和林紙一體化項目。

　　(3)戰略性新興產業集群。利用外商直接投資發展生物醫藥、生物質能應用、綠色食品保健品、生物化工產品開發等;做大做強昆明光電子產業基地，加快發展光伏、半導體照明、紅外及微光夜視產業鏈;打造稀貴金屬新材料產業鏈;加快軟件和信息服務業發展。

　　(4)旅游、物流、會展等現代服務業產業集群。云南正在建設國內一流、國際知名的旅游目的地，可以利用外商直接投資推進云南歷史文化旅游區建設;利用外商直接投資推進現代物流服務、信息平臺建設和會展產業。

　　2增強云南經濟對外開放度。一國或地區的對外開放情況和交流程度，通常用對外開放度來衡量。蘭宜生(2002)研究了我國對外開放度與經濟增長的相關性，結果表明，對外開放度與各地經濟增長率之間有明顯的正相關性。李子成、李新武(2011)以1988-2009年云南相關數據進行研究，結果表明，云南省對外開放度對經濟發展的貢獻率，包括外資依存度對經濟發展的貢獻率均為負值，這與全國的情況正好相反[6]。這說明在云南經濟發展中，包括外商直接投資在內的經濟開放度指標對云南經濟發展沒有起到很好的促進作用，云南外資利用水平與效率較低。因而，也導致前面分析中所指出的外商直接投資對促進云南產業集群發展作用有限的結果。因此，云南省應建立開放型、一體化的國內國際市場，提高市場開放程度，改善對外經濟貿易環境，建立現代市場體系，規范市場秩序。政府也應順應市場經濟規則參與其中，建立適應市場經濟要求的各種慣例和交易規則，實現與世界經濟的接軌。

　　3加強工業園區在外資與產業集群結合中的媒介作用。由于優惠的投資政策、便利的經營條件等因素，工業園區通常是吸引外資最集中的區域;同時，由于便于關聯企業在地理上的集中、信息交流和產業配套等，工業園區也通常是產業集群形成和發展的主要區域。因此，工業園區為外資和產業集群的結合提供了理想場所，在促進外資和產業集群互動中起著重要的媒介作用。但是，云南工業園區在促進外資與產業集群結合方面還沒有發揮出應有的作用，應從以下幾方面加以改進：

　　(1)注重實施產業鏈招商，推動產業集群發展。各地工業園區應結合本區域產業基礎和資源條件，制定重點引資方向，有選擇性地引入外資，由引進單一項目向延長產業鏈條、培育產業集群轉變，大力引進產業升級關聯度高、輻射力大、帶動性強的龍頭型、基地型外商投資項目[7]，形成資源整合、分工專業、配套協作的良性互動機制，努力提高產業集群度。

　　(2)加強園區為外資和產業集群發展的各種服務功能。加快園區現代物流業發展;加快園區信息化建設[8]，為企業提供政策、技術、管理等各類信息以及網上辦公服務;積極發展法律、金融、會計、咨詢、培訓等中介組織，為企業提供全方位服務[9];規范政務工作程序，提供便利行政服務。

　　4促進外商直接投資與本地產業集群的互動效應。政府可以通過政策引導和制定優惠措施，促進外資企業與本地企業進行更多合作，加強內外資企業關聯，注重本地企業同外企間的產業配套和供應鏈的建立[10]。如果當地企業的產品在技術和質量上能夠符合要求，價格低廉，交貨及時，那么，外資企業必然會加強采購的當地化;同時，本地企業也可以通過與外企間的產業配套合作，形成完善的供貨系統和產業配套體系。另一方面，建立外資企業所需要的產業配套體系，如生產、市場、采購、倉儲、物流等方面的關聯企業，通過產業鏈的配套和關聯，又會吸引更多外資參與到本地生產網絡中，從而形成根植本地的產業集群 [11]。這樣，本地企業與外資企業之間就會形成動態良性互動效應。

　　參考文獻：

　　[1]

　　王黎明，趙德峰，宋明明.利用FDI促進產業集群發展研究綜述[J].商業研究，2008(9)：91-94.

　　[2]晏雄.云南企業集群發展現狀及路徑選擇[J].云南社會科學，2010(4)：60-64.

　　[3]云南統計局.云南統計年鑒2012[M].北京：中國統計出版社，2012：168-173.

　　[4]中國國家統計局.中國統計年鑒2013[M].北京：中國統計出版社，2012：243-248.

　　[5]云南省人民政府.云南省國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要[Z].昆明：云南省人民政府，2011.

　　[6]李子成，李新武.民族地區對外開放度與經濟增長相關性分析――以云南省為例[J].云南民族大學學報：哲學社會科學版，2011(1)：92-96.